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证监会就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》地下收罗看法
【发布日期】 2020.05.23【来源】 人平易近网
【关键词语】 证监会分类监管收罗看法
【全文】
  人平易近网5月22日电  据证监会官方网站消息,为优化证券公司分类监管束度,促进证券公司加强风险管理才能,引导证券行业差别化生长,证监会对《证券公司分类监管规定》相干条目停止修改,现向社会地下收罗看法。
 
  分类监管束度是证券行业一项基本性监管束度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价目标体系,并于2010年5月、2017年7月停止了两次修改。近年来,分类监管束度对促进证券公司加强合规风控、晋升核心竞争力发挥了积极的正向鼓励感化,取得行业和市场承认。
 
  本次修改的重要内容包含:
 
  一是保持现行以风险管理才能、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,侧重对相干评价目标停止优化,集中处理实际中碰到的凹陷成绩。
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  二是进一步强化合规、谨慎运营导向。环绕使分类评价成果加倍精确反应证券公司的合规风控状况,完美对证券公司及其人员被采取处罚处罚办法的扣分规矩,明白对公司管理与外部控制严重掉效等情况予以调降分类级其他根据,周全梳理强化风险管理才能评价目标和标准。优化风险管理才能加分项,引导证券公司强化本钱束缚,进步周全风险管理的有效性,实在完成风险管理全覆盖。
 
  三是进一步强化专业办事才能导向。适应行业生长状况,从营业支出、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户办事及交易、财富管理、信息技巧投入等方面,优化市场竞争力评价目标,既反应证券公司的综合实力,又反应其专项营业才能,引导证券公司凹陷主业,做优做强,同时也引导证券行业差别化生长。
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